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高西庆谈冯小树小官巨贪监管应继续简政放权

2019-06-09 18:58:40来源:励志吧0次阅读

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300万本金在pre-IPO时突击入股企业,上市后迅速抛售,获利高达2.48亿元。近期,证监会通报的前深圳证券交易所工作人员、股票发行审核委员会兼职委员冯小树“小官巨贪”事件,引起市场热议。

2017年4月24日,证监会前副主席高西庆,在接受腾讯财经《财约你》栏目专访时表示,诸如冯小树一类的“小官巨贪”现象,其症结在于监管机构手中权力依然过大,应当继续简政放权。其次,应提高监管从业者的待遇,以增加他们在面对物质诱惑时的抵抗力。

好人、坏人与机制

公开资料显示,自上世纪90年代初期即进入中国资本市场的冯小树,工作历程辗转深交所、证监会等,曾任第七、第八届主板发审委兼职委员,其在2006年6月至2007年4月期间,参与审核通过了27家上市公司IPO首发申请,否决了6家公司首发申请。

业界对于冯小树的专业水平普遍评价不错,但作为掌握公司上市与否生杀夺予大权的发审委一员,冯小树利用工作便利,以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅的名义入股拟上市公司,并在公司上市后抛售股票获取巨额利益,其交易金额累计达到2.51亿元,获利金额达2.48亿元。

从业良久、口碑良好的冯小树,缘何堕入深渊?这再度将市场的视线拉回到谁来监督作为国内股票发行“把关人”发审委的问题上。自1993年发审制度设立以来,发审委在发挥专家把关的功能,提高发行审核工作的公信力方面发挥了很大作用,但由于其审核程序并不透明、存在寻租空间等而饱受诟病。

高西庆将其归结为机制设计问题。“现在被抓住的一些人里面,有时候大家可能会感到很吃惊,说这个人不错的,可是他为什么犯了这么大的错误?这就是机制的问题,机制设计的好的话,坏人不好做坏事,可是机制设计不好的话,好人也可能变坏人。”

他具体阐述称,证监会目前掌握的权力过多过大,因此会出现一些无法制约的现象。“世界上任何国家,没有一个证券市场监管者有这么大的权力”,高西庆说道,“应该继续简政放权,党的十八届三中全会提出,要让市场在资源配置中起决定作用,所以政府去做自己应该做的事情,市场的问题,应该让市场来解决。”

多重职能的证监会太忙了

将不必要的权力交还市场,专注检查职能。这是高西庆心目中证监会最应做的事情。

“其他国家在资本市场做坏事被抓的几率很高,为什么我们国内这个几率就低很多?”高西庆发问后自己回答,“就是因为证监会有多重职能,忙于做审批,就没有精力抓坏人了。”

高西庆认为,以目前证监会工作人员的素质水平而言,“不低于世界上任何国家,甚至高于很多国家”,专注于检查职能,可以让证监会办事更有效率。

其次,高西庆认为,在简政放权之后,监管机构从业者人数也会相应减少,工资待遇将相应上升,可增加他们在面对物质诱惑时的抵抗力。

他以美国证监会从业人员工资水平例举,在2000年初时美国证监会待遇水平,与市场机构从业者待遇相差20%-30%。这一差距因无法吸引到更优秀的人才,而被彼时证监会主席表示“不能容忍”,随后由美国国会专门拨款8亿美元用以提高待遇水平。

“美国只有20%-30%的差距就已经不能容忍,在国内这个差距,5倍、10倍都不止。”高西庆表示,“在证券市场,国内监管机构可管的事物、应该管的事物还是没有那么多的,人员精简之后,可以提高工资,本来发给3000人的工资,发给1000人的话,每个人可以提高1倍半。”

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